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球迷证监会最新行动来了

来源:券商中国

证监会开展上市公司治理专项行动。

12月11日,证监会决定自即日起开展上市公司治理专项行动,通过2年努力,抓重点、补短板、强弱项,使上市公司治理整体水平得到提高,进一步健全各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的上市公司治理结构,夯实上市公司高质量发展的基础。

截至目前,上市公司家数超过4100家,此次公告的下达与每家上市公司密切相关。

专项行动时长2年,聚焦三方面内容

经过多年发展,上市公司逐步建立起相对健全的组织架构和公司治理制度,为国内各类企业提供了良好示范。但是,近段时间来,部分上市公司因治理失效、管控失灵、运作失序等引发资金占用、违规担保、财务造假、操纵并购等严重问题,凸显出上市公司治理不科学、不平衡的情况仍然存在,反映出控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”法定职责落实不到位、上市公司决策管理不科学、责任追究机制不完善等深层次问题。

高莉表示,新形势下开展专项行动,是贯彻落实党的十九届四中全会精神的重要举措,是推动提高上市公司质量的内在要求,是防范化解金融风险的有力抓手。通过2年努力,抓重点、补短板、强弱项,使上市公司治理整体水平得到提高,进一步健全各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的上市公司治理结构,夯实上市公司高质量发展的基础。

专项行动聚焦三个方面重点任务,一是强化公司治理内生动力,通过公司自查、现场检查、督促整改,督促上市公司将整改薄弱问题和提升治理水平结合起来,以整改促提升,不断增强上市公司自我规范、自我提高、自我完善的意识,形成上市公司规范治理的长效机制。二是健全公司治理制度规则,进一步落实控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的职责界限和法律责任,强化上市公司长期激励机制。三是构建公司治理良好生态,抓好“关键少数”培训,加大先进典型的宣传,增进认知认同、凝聚市场共识,营造提升上市公司治理水平的良好氛围。

明年4月底前上市公司需完成自查

上市公司自查自纠是本次专项行动的重要环节。2020年6月30日(含)以前上市的公司应当在2021年4月30日前登陆指定网站,对照上市公司治理专项自查清单,认真梳理查找存在的问题,总结公司治理经验,完成专项自查工作。上市公司全体董事、总经理(总裁、行长)、财务负责人(财务总监)应当在专项自查清单上签字并加盖公司公章。

高莉表示,此次专项行动拟通过强化公司治理内生动力、完善公司治理制度规则、构建公司治理良好生态等方式,进一步健全各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的上市公司治理结构,夯实上市公司高质量发展的基础。希望上市公司及其控股股东、实际控制人、董监高认真对待、深入自查、如实反馈、有效整改,牢牢守住公司治理底线,积极践行最佳实践,切实推动中国上市公司治理整体水平有效提升。

证监会表示,上市公司在自查过程中遇到问题和困难,可及时与辖区证监局进行沟通,确保工作顺利进行。

监管持续强化上市公司治理

这并非证监会首次开展专项活动,2007年,证监会组织开展了为期三年的“加强上市公司治理专项活动”,督促上市公司全面查找并整改上市公司治理方面的问题,帮助上市公司建立并完善了现代企业制度,进一步完善了内部控制制度,提升了相关方的规范运作意识。

记者了解到,本次专项活动聚焦“关键少数”行为规范,以点带面,实现公司治理水平全面提升。上述人士表示,后续证监会将结合专项活动,评估公司治理相关制度规则,强化董监高等“关键少数”行为的约束和激励机制。同时,还突出了上市公司大股东资金占用、违规担保等痛点问题,同时兼顾上市公司分子公司管控有效性、内幕交易防控等监管实践中重点关注的问题,解决当前公司治理存在的重点难点问题。

继续推动上市公司治理

要大幅提升中国上市公司治理水平,离不开市场参与主体的共同努力,也离不开监管层的制度优化,既需要资本市场内部发行、上市、交易、信息披露、退市等一整套制度安排的供给,也需要资本市场外部产业、金融、财税、国资、外资、司法等各方面政策的协同支持。

专业人士表示:

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